8月26日更新消息香港金管局对德国商业银行香港分行处以600万港元罚款

更新时间：2022-08-26 18:00:51

导读 8月26日，香港金管局宣布已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》完成对Commerzbank AG香港分行（CBHK）的调查及纪律处分程序。金融管...

8月26日，香港金管局宣布已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》完成对Commerzbank AG香港分行（CBHK）的调查及纪律处分程序。金融管理专员对CBHK违反《打击洗钱条例》处以600万港元罚款。

本次纪律处分行动是根据金管局对CBHK就《打击洗钱条例》的制度及管控措施的合规情况进行的现场审查及进一步调查的结果而作出的。

调查发现的管控问题涉及在2012年4月至2016年6月期间与客户建立业务关系之前所执行的客户尽职审查措施。在该期间CBHK亦没有设立及维持有效程序以履行《打击洗钱条例》下有关执行客户尽职审查及对客户的实益拥有人实施姓名搜索机制的责任。

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