9月28日，据上交所官网，为规范证券发行与承销相关自律监管工作，提升监管透明度，维护证券发行承销市场秩序，保护投资者合法权益，根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规则，上海证券交易所制定了《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监管（试行）》。现予以发布，并自发布之日起施行。

根据起草说明，一是明确违规行为处罚标准，提升监管规范性和透明度。《监管指引》遵循依规、公正、及时的原则，以事实为依据，与违规行为的性质、情节及危害程度相适应，明确监管对象典型违规行为处罚标准及考量因素，推进监管标准公开透明。总结监管实践，明确发行承销业务专项检查实施原则、程序，检查对象选取标准以及廉政纪律要求等，着力提升专项检查规范性和透明度。

二是落实发行承销“全链条问责”，引导规范市场各参与主体行为。《监管指引》围绕内部制度流程建设及履行、路演推介、投资价值研究报告撰写及管理、买卖双方参与新股询价定价配售、信息披露与业务操作以及底稿管理等发行承销各业务环节，通过明确各环节典型违规情形及处罚标准，引导规范市场各参与主体行为，切实维护证券发行承销秩序。

三是打造简明易用的规则文本，强化监管体系衔接。《监管指引》按不同类型市场主体，分章列示违规行为，方便各市场主体查询、理解和使用。关于监管对象、措施类型、具体违规情形等内容与本所《首发承销细则》《再融资承销细则》等规则衔接一致；关于情节轻重认定标准、从重或者从轻减轻考量因素等与本所《纪律处分和监管措施实施办法》《会员管理规则适用指引第4号——会员违规行为监管》等规则总体衔接一致。

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